證券代碼：603126               證券簡稱：中材節能           公告編號：臨2022-024

中材節能股份有限公司

關于更換會計師事務所的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●擬聘任的會計師事務所名稱：中興華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興華所”）

●原聘任的會計師事務所名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“信永中和”）

●變更會計師事務所的簡要原因：鑒于信永中和已連續多年為中材節能股份有限公司（以下簡稱“公司”）提供審計服務，為確保公司審計工作的獨立性、客觀性和公允性，且適應公司業務發展的需要，維護公司和股東利益，公司擬聘任中興華所為公司2022年度財務審計機構和內部控制審計機構。公司已與信永中和就不再續聘及相關事宜進行了事先溝通，信永中和已就本次變更會計師事務所及相關事宜進行確認并表示無異議。

一、擬聘任會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準并改制為“中興華會計師事務所有限責任公司”。2009年吸收合并江蘇富華會計師事務所并更名為“中興華富華會計師事務所有限責任公司”。2013年公司進行合伙制轉制，轉制后的事務所名稱為“中興華會計師事務所（特殊普通合伙）”。注冊地址為北京市豐臺區麗澤路20號院1號樓南樓20層。首席合伙人為李尊農。截至2021年末的合伙人數量為146人、注冊會計師人數為791人、簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師人數為449人。2020年度經審計的業務收入為152,351.00萬元，其中審計業務收入為133,493.00萬元，證券業務收入為35,715.93萬元；2021年度為80家上市公司提供年報審計服務，上市公司涉及的行業包括制造業；信息傳輸軟件和信息技術與服務；房地產業；農、林、牧、漁業；水利、環境和公共設施管理業等，審計收費總額為8,386.30萬元。

2.投資者保護能力

中興華所計提職業風險基金為13,489.26萬元，購買的職業保險累計賠償限額為15,000萬元，計提職業風險基金和購買職業保險符合相關規定。

江蘇省信用再擔保集團有限公司（以下簡稱“江蘇省再擔保公司”）對江蘇中顯集團有限公司、袁長勝、夏寶龍、江海證券有限公司、中興華所、江蘇石塔律師事務所等提起訴訟。2021年6月28日，經江蘇省揚州市邗江區人民法院民事判決書（（2019）蘇1003民初9692號）判決，中興華所無需承擔侵權損害賠償責任。江蘇省再擔保公司不服判決，于2021年7月23日向江蘇省揚州市中級人民法院提起上訴，目前案件正在審理中。

3.誠信記錄

近三年，中興華所因執業行為受到監督管理措施6次、自律監管措施1次。中興華所20名從業人員因執業行為受到監督管理措施20次和自律監管措施2次。

（二）項目成員信息

1.人員信息

項目合伙人為王克東、簽字注冊會計師為康莉莉，項目質量控制復核人為武曉景。

王克東，于2008年12月9日取得執業證書，2010年底開始從事上市公司審計，2018年開始在中興華所執業，近三年簽署過的上市公司包括保定天威保變電氣股份有限公司、哈爾濱東安汽車動力股份有限公司、任子行網絡技術股份有限公司、中國葛洲壩集團股份有限公司。具備相應的專業勝任能力。

康莉莉，于2015年6月23日取得執業證書，2013年開始從事上市公司審計，2019年10月開始在中興華所執業，近三年簽署過的上市公司包括中國葛洲壩集團股份有限公司、中光學集團股份有限公司。具備相應的專業勝任能力。

武曉景，2003年開始從事審計工作，于2005年7月成為注冊會計師，2018年開始在中興華所執業；從事證券服務業務超過18年，目前任職中興華所項目質量復核崗位，負責過多個證券業務項目的質量復核，包括上市公司年報及并購重組審計、IPO審計和新三板掛牌企業審計等，具備相應的專業勝任能力。

2.誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年（最近三個完整自然年度及當年）不存在因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3.獨立性

中興華所及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等不存在可能影響獨立性的情形。

（三）審計收費

年度審計收費總額為人民幣90萬元。其中，財務審計服務費為人民幣60萬元，內部控制審計服務費為人民幣30萬元，與上年保持一致。系按照會計師事務所提供審計服務所需的專業技能、工作性質、承擔的工作量、所需工作人數及日數、每個工作人和日收費標準確定。

二、擬變更會計師事務所的情況說明

公司前任年度審計機構信永中和已連續為公司提供多年審計服務，2021年度為公司出具了標準無保留意見的審計報告。信永中和在執業過程中堅持獨立審計原則，勤勉盡職，公允地發表審計意見，客觀、公正、準確地反映公司的財務和內部控制狀況，切實履行了審計機構應盡職責，從專業角度維護了公司及股東的合法權益。公司不存在已委托前任會計師事務所開展部分審計工作后解聘前任會計師事務所的情況。

鑒于信永中和已連續多年為公司提供審計服務，為確保公司審計工作的獨立性、客觀性和公允性，且適應公司業務發展的需要，維護公司和股東利益，公司擬聘任中興華所為公司2022年度財務審計機構和內部控制審計機構。

公司已事先與信永中和及中興華所就更換會計師事務所事項進行了充分溝通，各方已就本次變更會計師事務所及相關事宜進行確認并表示無異議。前、后任會計師事務所將按照《中國注冊會計師審計準則第1153號—前任注冊會計師和后任注冊會計師的溝通》和其他有關要求，積極溝通并做好后續相關配合工作。

三、擬變更會計師事務所履行的程序

（一）董事會對該事項審議及表決情況

2022年3月28日，公司第四屆董事會第十二次會議審議通過了《關于更換公司財務及內部控制審計機構的議案》，同意聘任中興華所為公司2022年度財務報告和內部控制審計機構。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第四屆董事會第十二次會議決議公告》（臨2022-021）。

（二）獨立董事對該事項的事前認可

作為公司獨立董事，我們向公司管理層了解了公司擬更換財務及內部控制審計機構事項的相關情況，并審核了擬聘任財務及內部控制審計機構相關資質等證明材料。我們認為，中興華所具備會計師事務所執業證書及證券、期貨等相關業務資格，具有多年為上市公司提供審計服務的經驗，能夠滿足公司審計工作要求，本次更換公司財務及內部控制審計機構事項符合《公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等法律法規的有關規定，符合公司及全體股東的利益。同意將該議案提交公司董事會審議。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會第十二次會議審議事項的事前認可聲明》。

（三）獨立董事對該事項的獨立意見

中興華所具備會計師事務所執業證書以及從事證券、期貨等相關業務的資格，具有多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠滿足公司審計工作要求。本次更換財務及內部控制審計機構事項的審議程序符合相關法律法規規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意更換中興華所為公司2022年度審計機構。同意《關于更換公司財務及內部控制審計機構的議案》。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會第十二次會議審議事項的獨立意見》。

（四）第四屆董事會審計委員會對該事項的審查意見

我們就公司擬更換財務及內部控制審計機構的事項向公司管理層了解了具體情況，對擬聘任的中興華所的資質、專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況進行了審查，認為中興華所滿足為公司提供審計服務的資質要求，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，同意聘任中興華所為公司2022年度財務與內部控制審計機構。具體詳見刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第四屆董事會審計委員會關于更換公司財務及內部控制審計機構的書面審核意見》。

本次更換會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，并自公司股東大會審議通過之日起生效。

特此公告。

中材節能股份有限公司董事會

2022年3月28日